Профессиональный участники рынка ценных бумаг

деятельности: - брокерская деятельность; - дилерская деятельность; - деятельность по управлению ценными бумагами; - деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг; - депозитарная деятельность; - клиринговая деятельность. Лицензия, выданная профессиональному участнику, не может быть передана другому лицу. Брокерская деятельность, дилерская деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами и депозитарная деятельность могут осуществляться одной организацией, имеющей лицензию на осуществление соответствующих видов профессиональной деятельности, с учетом требований предъявляемых к профессиональным участникам, которые должны соблюдаться ими в течение всего срока действия лицензии. [7, 2] Рассмотрим особенности лицензирования по видам профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Лицензия на осуществление брокерской деятельности и (или) дилерской деятельности, и (или) деятельности по управлению ценными бумагами может быть выдана коммерческой организации, созданной в форме акционерного общества или общества с ограниченной ответственностью, зарегистрированной в соответствии с законодательством РФ. Организации, осуществляющие данные виды деятельности, обязаны иметь штатного сотрудника, ответственного за ведение системы внутреннего учета и внутренней отчетности. [7, 11] Лицензия на осуществление указанных видов деятельности выдается на срок до трех лет. Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг осуществляется на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг либо лицензии фондовой биржи, которые выдаются ФКЦБ. Лицензия на осуществление деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг может быть выдана только коммерческой организации, созданной в форме закрытого акционерного общества, или некоммерческому партнерству, зарегистрированным в соответствии с законодательством РФ. Лицензия фондовой биржи может быть выдана только некоммерческому партнерству, зарегистрированному в соответствии с законодательством РФ. [20, 75] Лицензия на осуществление деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг и лицензия фондовой биржи выдаются сроком до десяти лет. При совмещении данной деятельности с иными видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг выдается сроком до трех лет. Депозитарную деятельность вправе осуществлять только юридические лица, созданные в форме акционерного общества, общества с ограниченной ответственностью, некоммерческой организации, а также федеральные государственные унитарные предприятия. Депозитарий вправе выполнять функции расчетного депозитария, то есть осуществлять проведение всех операций по счетам депо участников рынка ценных бумаг при исполнении сделок, совершенных через организаторов торговли на рынке ценных бумаг, имеющих соответствующую лицензию ФКЦБ. Функции расчетного депозитария вправе выполнять только некоммерческая организация. Число участников (учредителей) расчетного депозитария не может быть менее пяти. При совмещении депозитарной деятельности с иными видами профессиональной деятельности депозитарная деятельность должна осуществляться отдельным подразделением юридического лица, для которого указанная деятельность является исключительной. [7, 14] Лицензия на осуществление депозитарной деятельности выдается сроком до трех лет. Клиринговую деятельность вправе осуществлять только юридические лица, созданные в форме закрытого акционерного общества, а также некоммерческого партнерства. Функции клирингового центра вправе выполнять только организация, созданная в форме некоммерческого партнерства. Клиринговая организация, выполняющая функции клирингового центра, обязана создать службу внутреннего контроля в соответствии с требованиями нормативных актов ФКЦБ. Лицензия на осуществление клиринговой деятельности выдается ФКЦБ на срок до трех лет. В случае нарушения законодательства РФ о ценных бумагах, лицензирующие органы вправе приостанавливать действие или аннулировать лицензии профессиональных участников рынка ценных бумаг, которым они ранее выдали лицензии. [21, 14] Профессиональный участник, действие лицензии которого приостановлено, обязан приостановить осуществление указанных в лицензии видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг до принятия ФКЦБ или лицензирующим органом решения о возобновлении действия лицензии. ФКЦБ после принятия решения о приостановлении, возобновлении действия, аннулирования лицензии или получения копии документально оформленного решения лицензирующего органа вносит запись в Единый реестр выданных, приостановленных и аннулированных лицензий профессиональных участников. В 1998 году ФКЦБ России продолжала работу по лицензированию деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг. Были выданы, заменены и переоформлены лицензии на осуществление брокерской, дилерской деятельности, деятельности по доверительному управлению ценными бумагами 1141 организации и отказано в выдаче лицензий 46 организациям. [22, 43] В этом же году было приостановлено действие лицензий 201 организации и аннулированы лицензии у 113 организаций. При этом количество аннулированных лицензий существенно возросло с августа 1998 года в связи с прекращением многими профессиональными участниками рынка ценных бумаг своей деятельности. Максимальное количество профессиональных участников было зарегистрировано по состоянию на 1 июля 1998 года, после чего последовало значительное сокращение их численности. Сокращение обусловлено, в частности, аннулированием 62 лицензий в связи с непредставлением отчетности по состоянию на 1 июля 1998 года и аннулированием 32 лицензий в связи с представлением заявления о прекращении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.[22, 43] В целом в 1998 году наблюдалась тенденция сокращения числа профессиональных участников рынка ценных бумаг и в ряде случаев отказа от осуществления брокерской деятельности, включая операции с физическими лицами. Данные по изменению численности профессиональных участников рынка ценных бумаг за 1998 год представлены в таблице 2.1.1. Таблица 2.1.1. [22, 44]

Изменение численности профессиональных участников рынка ценных бумаг. Вид деятельностина 1.01.98на 1.07.98на 31.12.98Брокерская деятельность, всего в том числе: - брокерская, за исключением операций с физическими лицами - брокерская, включая операции с физическими лицами393

374

19507

478

29376

357

19Дилерская деятельность, всего619476Продолжение таблицы 2.1.1. [22, 44] Совмещение брокерской и дилерской деятельности, всего в том числе: - брокерской, за исключением операций с физическими лицами - брокерской, включая операции с физическими лицами 1102

830

272 1207

876

331 1110

879

231Деятельность по доверительному управлению ценными бумагами, всего-98Совмещение брокерской, дилерской деятельности и деятельности по доверительному управлению ценными бумагами, всего51