Клиринг

обслужи- вание только бирж Санкт-Петербурга, на последующих этапах - распространение сети и комплекса услуг по клиринговым операци- ям на биржевые рынки территории Северо-Западного региона и Москвы, а также возможная интеграция на международные рынки финансовых инструментов. Клиринговая Палата создается в ста- тусе кредитного учреждения с уставным капиталом 75 млн. руб- лей. в течение первого года работы планируется привлечение среднесрочных депозитов. Объемы привлечения средств будут оп- ределяться потребностью клиентов в ресурсах, техническими воз- можностями Палаты, наличием достаточного количества заинте- ресованных посредников. В течение первого года работы Палаты годовой объем кредитования планируется на уровне 600 млн. руб- лей. При таких операциях в течение первого года работы выпла- ту дивидендов планируется осуществить по ставке 115% годовых.

- 75 -

Система клиринговых операций предоставляет покупателям и продавцам и брокерам, представляющим их интересы, финансовые гарантии исполнения обязательств по заключенным на биржевом рынке сделкам. Для этого брокерские фирмы - члены Палаты соз- дают Гарантийный Фонд. Введение клиринговых операций на биржевых рынках позволит увеличить надежность и качество биржевых сделок , а так же создать предпосылки для развития фьючерсного рынка как меха- низма установления цен на рынках реального товара. Банковское учреждение (Банк), обладающее статусом Клирин- гового Банка, которое ведет счета Членов Клиринговой Палаты и имеет взаимные корреспондентские отношения с Клиринговой Пала- той и другими банками, обладающими статусом Клирингового Бан- ка является Клиринговым Коммерческим Банком (ККБ).

Членом Клиринговой Палаты является участник Товарного или Фондового рынка, имеющий расчетный счет или субсчет в одном из ККБ, который внес определенную сумму средств на текущий счет в Клиринговую Палату в качестве гарантийного взноса, проводит сделки в соответствии с Правилами, утверждаемыми Палатой.

1. Клиринговая Палата создается в статусе кредитного уч- реждения и открывает корреспондентский счет в Центральном Бан- ке России. 2. Клиринговые Коммерческие Банки устанавливают взаимные прямые корреспондентские отношения для обслуживания расчетов по сделкам, проходящим в системе клиринговых операций. 3. Клиринговая Палата устанавливает прямые корреспон-

- 76 - дентские отношения со всеми действующими ККБ для ведения теку- щих счетов Гарантийных Взносов Членов Клиринговой Палаты и проведения Членами расчетов по сделкам. 4. Члены Клиринговой Палаты открывают расчетный счет или субсчет в одном из ККБ и предоставляют Клиринговой Палате пра- во оформления платежных документов и проведения расчетов по заключенным ими сделкам на рынках, которые обслуживаются Кли- ринговой Палатой. 5. Клиринговая Палата не осуществляет расчетно-кассового обслуживания клиентов, не открывает и не ведет расчетных сче- тов клиентов - Членов Клиринговой Палаты. 6. Все расчеты по сделкам, совершенным в рамках Клиринго- вой Палаты проводятся через систему Клиринговых Банков. 7. Клиринговая Палата осуществляет следующие операции в части проведения клиринга для сделок товарного и фондового рынков: - регистрирует сделки,заключаемые на товарных и фондовых биржах, оформляет договора купли-продажи и другие документы, подтверждающие заключение сделки, в том числе с участием Пала- ты как третьей стороны в сделке; - участвует как третья сторона в сделках, заключаемых на товарных и фондовых рынках. В рамках участия в сделке Палате передается контроль за произведением расчетов и поставкой товара или ценных бумаг, на правах третьей стороны по каждой зарегистрированной в Палате биржевой сделке. Палата не получает прибыли от участия в биржевых сделках в качестве третьей стороны и не осуществляет посреднические операции на бирже;

- 77 - - принимает на хранение и/или организует хранение фондо- вых ценностей и других финансовых инструментов, обращение ко- торых обслуживается Клиринговой Палатой; - привлекает на депозит средства, составляющие источник краткосрочного кредитования и гарантийного обеспечения сделок; - управляет средствами гарантийного обеспечения членов, которые помещены на корреспондентских счетах Палаты в ККБ, в соответствии с Правилами проведения клиринговых операций и условиями, устанавливаемыми документами, которые регламентиру- ют членство в Палате; - принимает средства на оплату по заключенным на товарном или фондовом рынках сделкам и исполняет платеж в соответствии с условиями договора и Правилами осуществления клиринговых операций; - осуществляет краткосрочное кредитование по сделкам, заключенным на товарном или фондовом рынках; - организует и создает информационные системы и сети, обеспечивающие деятельность Палаты.

ПЛАН ДОХОДОВ,РАСХОДОВ И ПРИБЫЛИ ПАЛАТЫ

Наименование статей Сумма (тыс.руб.)

Раздел I.Доходы.

1. Доход по процентам по 649 600,0 краткосрочным ссудам (расч.1) 2. Членские взносы (расч.2) 600,0

- 78 - 3. Оплата услуг и консуль- 1 200,0 таций (расч.3) 4. Возмещение почтовых,теле- графных и иных расходов Палаты 1 500,0 Итого по разделу I 652 900,0

Раздел II. Расходы. 1. Начисления на заработную 1 124,9 плату, всего (расч.5) в том числе: - пенсионный фонд 937,4 - фонд соц. страхования 120,5 - фонд занятости 67,0 2. Начисленные и уплаченные проценты, всего 470 000,0 - по кредитам коммерческих банков 390 000,0 - по кредитам Центрального банка 80 000,0 3. Целевые налоги 2 700,0 4. Амортизационные отчисления 540,0 5. Пожарная и сторожевая охрана 1 600,0 6. Операционные, канцелярские, почтово-телеграфные и др. расходы 3 500,0 7. Содержание помещений, ремонт 5 000,0 8. Расходы по содержанию аппа- рата Палата, включая содержание 2 000,0 легкового автотранспорта

Итого по разделу II 486 464,9

- 79 - 9. Кроме того, заработная 3 348,0 плата

Раздел III. Распределение доходов

1. Балансовая прибыль (расч.6) 163 087,1 2. Налогооблагаемый доход 166 521,3 (стр.2 = разд.I - разд.II + + стр.9 разд.II - стр.5 разд.III) 3. Налог на доход (30 %) 49 956,3 4. Доход 116 565,0 5. Фонды, всего (расч.6) 3 261,8 в т.ч.: - страхования депозитов в коммерческих банках 1 630,9 - страхования от банкротства 1 630,9 6. Доход, направляемый на 87 423,0 плату дивидентов (75 %) 7. Доход Клиринговой Палаты (25 %) 29 141,0 8. Налог на имущество (расч.7) 50,0 9. Резервный фонд (25 %) 7 285,0 10. Доход в распоряжении Клиринговой Палаты 21 856,0 11. Прибыль 18 507,0

- 80 -

РАСЧЕТЫ СТАТЕЙ ДОХОДОВ И РАСХОДОВ ПАЛАТЫ

Расчет I.Доход по процентам по краткосрочным ссудам.

I. Доход по процентам по краткосрочным ссудам (кредитова- ние членов Клиринговой Палаты). 1. КП обслуживает 50 своих членов. 2. Средний двухнедельный объем операций по покупке одной брокерской конторой (расчет на 100 ведущих брокерских контор по результатам на 15.11.92