Российский рынок ценных бумаг - сборник задач и упражнений за 1997 год

1. По номинальной стоимости 2. По рыночной цене 3. По цене определенной условиями выпуска конкретной серии

1.92 Гражданин Б купил на внебиржевом рынке ОГСЗ РФ. Какие ее параметры отпечатанные на бланке свидетельствуют о том, что данная облигация является поддельной? 1. Вид ЦБ - именная облигация 2. Номинальная стоимость облигации - 100 тыс. руб. 3. Дата начала выпуска - с 27 сентября 1995 г. 4. Дата начала погашения - с 27 сентября1996 г. 5. Срок обращения облигации - 1 год

1.93 Какому виду государственной облигации соответствуют следующие параметры выпуска? · Вид ЦБ - облигация на предъявителя · Номинальная стоимость облигации - 100 тыс. руб. · Дата начала выпуска - с 27 сентября 1995 г. · Дата начала погашения - с 27 сентября 1996 г. · Срок обращения - 1 год 1. ГКБО 2. ОГСЗ 3. ОФЗ 4. Данные параметры не соответствуют не одному из перечисленных выше видов ГО

1.94 Какому виду ГО соответствует следующие параметры выпуска? · Форма выпуска - бездокументарная · Номинальная стоимость облигации - 100 тыс. руб. · Дата начала выпуска - с 27 сентября 1995 г. · Дата начала погашения - с 27 сентября 1996 г. · Срок обращения - 1 год 1. ГКБО 2. ОГСЗ 3. ОФЗ 4. Данные параметры не соответствуют не одному из перечисленных выше видов ГО.

1.95 Дилер задержал перечисление средств в оплату приобретенных по подписке ОГСЗ РФ на 10 дней. Каковы действия эмитента в создавшейся ситуации? 21 1. Эмитент праве расторгнуть договор купли- продажи облигаций с данным дилером 2. Эмитент начисляет пеню за все дни просрочки платежа вплоть до полной оплаты облигаций 3. Эмитент не вправе ничего предпринимать 4. Эмитент вправе начислять пеню за каждый день просрочки, но не более 15 дней

1.96 Эмитент задержал передачу ОГСЗ РФ дилеру на 5 дней. Каковы действия дилера в создавшейся ситуации? 1. Дилер вправе потребовать от эмитента выплаты пени за каждый день просрочки 2. Дилер не вправе ничего предпринимать 3. Дилер вправе потребовать от эмитента выплаты пени лишь по истечении 20 дней с момента поступления средств в оплату приобретенных по подписке облигаций

1.97 Уполномоченный дилер в течение 60 дней разместил 90% купленных у эмитента ОГСЗ РФ среди юридических лиц, при этом оплата поступила по безналичному расчету. Вправе ли эмитент предъявить претензии дилеру? 1. Эмитент вправе предъявить претензии, поскольку лишь 30% данных облигаций может быть размещено дилером среди юридических лиц 2. Эмитент вправе предъявить претензии, поскольку лишь 50% облигаций должно быть размещено за наличный расчет 3. Эмитент не вправе предъявить претензии к дилеру, поскольку данный вопрос не оговаривается в договоре купли-продажи данных облигаций

1.98 В каком из перечисленных ниже документов определяется порядок погашения и форма выплаты доходов по ОФЗ? 1. Генеральными условиями выпуска и обращения ОФЗ 2. Условиями отдельных выпусков ОФЗ 3. Глобальным сертификатом выпуска ОФЗ

1.99 Генеральным агентом по обслуживанию выпусков ОФЗ является: 1. Ценробанк РФ 2. Уполномоченная организация на осуществление депозитарной, брокерской и дилерской деятельности 3. Минфин РФ

1.100 Кем устанавливается порядок заключения сделок с ОФЗ? 1. Центробанком РФ по согласованию с Минфином РФ 2. Минфином РФ по согласованию с Центробанком РФ 3. Уполномоченным органом по осуществлению депозитарной деятельности

1.101 Имеет ли право Центробанк осуществлять дополнительную продажу ОФЗ прошедшего выпуска не проданных при размещении? 1. Да 2. Нет 3. Да, по согласованию с Минфином 22 1.102 Выделите из нижеперечисленных те облигаций, владельцами которых могу стать иностранные инвесторы 1. Облигации Государственного валютного займа 2. Облигации федерального займа с переменным купонным доходом 3. Облигации Государственного сберегательного займа

1.103 Финансовый брокер, предлагая гражданину А приобрести ОФЗ с переменным купонным доходом, в качестве аргументов ее финансовой привлекательности назвал: 1. Доходность не ниже Государственных краткосрочных бескупонных облигаций 2. Возможную прибыль в виде положительной разницы между ценой продажи и ценой покупки облигации 3. Выплачиваемый купонный доход 4. Налоговую льготу, применяемую к сумме выплачиваемого купонного дохода 5. Налоговую льготу, применяемую к сумме положительной разницы между ценой покупки и ценой продажи Какие из перечисленных аргументов нельзя признать обоснованными?

1.104 Если законом не предусмотрено иное, на какой придельный срок может быть заключен договор о доверительном управлении ЦБ? 1. Один год 2. Три года 3. Пять лет 4. Таких ограничений не предусмотрено.

1.105 Может ли унитарное предприятие передать имеющиеся у него на балансе ЦБ в доверительное управление другому лицу? 1. Может 2. Не может 3. Может, с согласия своего учредителя

1.106 Брокер приобретает ЦБ, действуя от своего имени, но за счет клиента. В этом случае брокер выступает как: 1. Комитент 2. Комиссионер 3. Принципал 4. Поверенный

1.107 Фондовая биржа создается в форме: 1. АОЗТ 2. Некоммерческого партнерства 3. Саморегулирующейся организации

1.108 На российском фондовом рынке запрещено совмещение следующих видов деятельности: 1. Инвестиционного фонда с другими видами деятельности на фондовом рынке 23 2. По ведению реестра акционеров и других видов профессиональной деятельности на фондовом рынке 3. Фондовой биржи и других видов профессиональной деятельности, кроме депозитарной деятельности и деятельности по определению взаимных обязательств( клиринга), в качестве инвестиционной компании и финансового брокера, работающего на внебиржевом фондовом рынке

1.109 Какие виды деятельности не являются видами профессиональной деятельности на рынке ЦБ: 1. Брокерская деятельность 2. Деятельность инвестиционного консультанта 3. Дилерская деятельность 4. Деятельность инвестиционной компании 5. Деятельность по управлению ЦБ 6. Клиринговая деятельность 7. Депозитарная деятельность 8. Деятельность по ведению реестра владельцев ЦБ 9. Деятельности по организации торговли на рынке ЦБ 10. Деятельность инвестиционного фонда

1.110 В каких случаях договор займа между гражданами должен быть заключен в письменной форме: 1. Сумма договор займа 10МРОТ 2. Заимодавец юридическое лицо 3. Заимодавец физическое лицо 4. Заемщик юридическое лицо

1.111 В каких случаях договор займа предполагается беспроцентным, если в нем не предусмотрено иное: 1. Договор заключен на сумму 50 МРОТ 2. Договор заключен на сумму 50 МРОТ 3. Договор заключен на сумму 10 МРОТ 4. Договор не связан с осуществлением предпринимательской деятельности хотя бы одной из сторон 5. По договору заемщику передаются не деньги, а другие вещи, определенные родовыми признаками.

1.112 Что может быть предметом договора финансовой аренды ( лизинга)? 1. Станки и оборудование 2. Энергоносители 3. Строительные материалы 4. Земельные участки

1.113 Профессиональный участник рынка ЦБ(юр.