Управление деятельностью профессиональных участников регионального рынка ценных бумаг

за последние 3 года <*> ------------------------------ <*> При представлении в лицензирующий орган новой регистрационной формы в соответствии с пунктом 2.14 настоящего Положения указываются только те данные, которые изменились с даты составления предшествующей регистрационной формы. 6.1. Участвовала ли организация в качестве истца или ответчика в суде. Если да - пояснить, где, когда, по какому делу, какое решение было принято судом. 6.2. Были ли случаи неисполнения организацией решений суда. 6.3. Подавались ли иски в суд о признании организации несостоятельной (банкротом) или о ее принудительной ликвидации. 6.4. Отказывали ли организации в приеме в члены объединения юридических лиц (ассоциаций, союзов), исключалась ли она из членов объединения юридических лиц (ассоциаций, союзов). 6.5. Применялись ли по отношению к организации меры дисциплинарного воздействия со стороны организаторов торговли на рынке ценных бумаг, саморегулируемых организаций или иных объединений профессиональных участников рынка ценных бумаг. Если да - пояснить, где, когда, по какому делу, какое решение было принято. Наименование должности руководителя организации ____________________ И.О. Фамилия (подпись) Печать организации Приложение 4

Исх. N ____________ "__" _______ 199_ г. Председателю Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг

ХОДАТАЙСТВО О ВЫДАЧЕ (ПРОДЛЕНИИ) ЛИЦЕНЗИИ ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ

Наименование организации на русском языке: полное___________________________________________________ сокращенное ______________________________________________

Место нахождения организации _____________________________ Почтовый и фактический адрес организации ___________________

ИНН ______________________________________________

Дата регистрации заявления "__" _______ 199_ г.

Комплектность согласно прилагаемой описи. 1. Документы заявителя прошли экспертизу саморегулируемой организации____________________________________________________ _______________________________________________________________ (указать полное наименование саморегулируемой организации) и полностью соответствуют требованиям законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, нормативных актов Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг. 2. Саморегулируемая организация ____________________________ _______________________________________________________________ (указать полное наименование саморегулируемой организации) ходатайствует перед Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг о выдаче (продлении) лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг. Наименование должности руководителя саморегулируемой организации __________________ И.О. Фамилия подпись

Ответственный за проверку __________________ И.О. Фамилия подпись Приложение 5

Исх. N ____________ "__" _______ 199_ г.

УВЕДОМЛЕНИЕ ОБ ОТКАЗЕ В ВЫДАЧЕ ХОДАТАЙСТВА О ВЫДАЧЕ (ПРОДЛЕНИИ) ЛИЦЕНЗИИ ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ 1. Саморегулируемая организация _____________________________ ______________________________________________________________, (указать полное наименование саморегулируемой организации) рассмотрев заявление __________________________________________ (указать полное наименование заявителя) о выдаче (продлении) лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление ________________________________, (указать виды профессиональной деятельности) имеет следующие замечания____________________________________ ______________________________________________________________ ______________________________________________________________ ______________________________________________________________

2. Саморегулируемая организация____________________________ _______________________________________________________________ (указать полное наименование саморегулируемой организации) отказывает в выдаче ходатайства о выдаче (продлении) лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг по следующим основаниям (указать в соответствии с пунктом 3.10 Положения о порядке лицензирования различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг)_____________________________ _______________________________________________________________ Наименование должности руководителя саморегулируемой организации __________________ И.О. Фамилия подпись

Ответственный за проверку __________________ И.О. Фамилия подпись