Управление деятельностью профессиональных участников регионального рынка ценных бумаг

экзамена не может быть больше одного года. Причем, если генеральный директор организации или начальник отдела, например, ценных бумаг, выполняет обязанности специалиста по брокерской деятельности, то он должен иметь квалификационные аттестаты 1.0 и 1.1. Не могут быть единоличным исполнительным органом профессионального участника, руководителем отдельного подразделения, осуществляющего профессиональную деятельность (при совмещении различных видов профессиональной деятельности), контролером профессионального участника или руководителем службы внутреннего контроля профессионального участника лица, имеющие непогашенную или неснятую судимость за преступления в сфере экономики. (Требования этого пункта вступили в силу с 1 мая 1999 года.) Профессиональные участники обязаны иметь штатного сотрудника - контролера, в компетенцию которого входит осуществление контроля за соответствием профессиональной деятельности требованиям законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, нормативных актов Федеральной комиссии, или создать службу внутреннего контроля. Профессиональные участники, совмещающие различные виды профессиональной деятельности, обязаны разработать и утвердить документы, определяющие систему мер снижения рисков совмещения различных видов профессиональной деятельности, в соответствии с требованиями саморегулируемых организаций, получивших соответствующую лицензию Федеральной комиссии (далее - саморегулируемая организация). Перечисленные выше требования должны соблюдаться профессиональными участниками в течение всего срока действия лицензии. В настоящий момент начался новый этап рассмотрения заявлений на получение, замену, переоформление лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг. Теперь в соответствии с Постановлением ФКЦБ России №22 от 3 июня 1998г. организации для получения лицензии должны предъявить ходатайство саморегулирующей организации (СРО), внутренние документы которой предусматривают членство профессиональных участников рынка ценных бумаг в этих организациях. Причем документы, представленные заявителями, будут непосредственно поступать в ФКЦБ России, минуя проверки их в региональных отделениях ФКЦБ. В региональные отделения передается комплект документов для их хранения и использования в работе по плановым и внеплановым проверкам лицензии профессиональных участников рынка ценных бумаг. Региональные отделения ФКЦБ России только в случае необходимости или по собственному усмотрению могут направлять свои предложения о выдаче или об отказе а выдаче лицензии а ФКЦБ России не позднее 15 дней с момента получения документов с СРО. Профессиональные участники рынка ценных бумаг, осуществляющие брокерскую, дилерскую и деятельность по доверительному управлению, обязаны в срок до 1 января 1999г. стать членами СПО Документы на лицензирование (перечисленные ранее) представляются в двух экземплярах, Документы должны быть прочитаны, пронумерованы и скреплены печатью организации. Саморегулируемая организация принимает решение о выдаче ходатайства на выдачу (продление) лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, составленного по форме согласно Приложению 4, либо уведомления об отказе в выдаче ходатайства, составленного по форме согласно Приложения 5. Саморегулируемая организация обязана уведомить заявителя о принятом решении в срок, не превышающий 7 дней со дня принятия решения о выдаче ходатайства (уведомления об отказе выдачи ходатайства). Саморегулируемая организация передает в Федеральную комиссию или иной лицензирующий орган не позднее 27 дней с даты регистрации документов в саморегулируемой организации документы заявителя с приложением ходатайства или уведомления об отказе выдачи ходатайства. Федеральная комиссия или иной лицензирующий орган в срок не более 30 дней со дня регистрации полного комплекта документов, переданного саморегулируемой организацией, в Федеральной комиссии или ином лицензирующем органе должна принять решение о выдаче (продлении) лицензии или об отказе в ее выдаче (продлении). Профессиональный участник в случае, если он намеревается продолжать осуществление профессиональной деятельности, обязан подать заявление о продлении лицензии не позднее 60 дней до истечения срока действия лицензии. Федеральная комиссия или иной лицензирующий орган вправе запрашивать дополнительную информацию по содержанию документов, представленных профессиональным участником для выдачи (продления) лицензии, а также информацию о его участниках (акционерах, членах). Федеральная комиссия или иной лицензирующий орган рассматривает представленные документы на предмет соответствия их требованиям законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, нормативных правовых актов Российской Федерации, настоящего Положения и иных нормативных актов Федеральной комиссии. Необходимо также отметить, что лицензирование каждого отдельного вида профессиональной деятельности имеет свои особенности. Это прежде всего касается разных требований к размеру собственного капитала, к организационно-правовой форме профессиональных участников рынка ценных бумаг (см. таблицу 2). С профессионалов взимаются также разные суммы лицензионного сбора за рассмотрение заявления на выдачу (продление) лицензии (см. таблицу 3). При совмещении различных видов профессиональной деятельности лицензионный сбор взимается за каждый вид профессиональной деятельности. Единовременный лицензионный сбор перечисляется на текущий счет ФКЦБ России (80%) и в федеральный бюджет на § 88 «Поступления за лицензирование отдельных видов деятельности» раздела 12 «Прочие налоги, сборы и другие поступления» (20%).

Таблица 2.Требования к организационно-правовой форме профессиональных участников рынка ценных бумаг

Вид деятельности

ООО

ОАОНекоммерческая организацияИндивидуальный предпринимательБрокерская++-+/ если исключительный вид деят-тиДилерская++--Доверительное управление++-+/ если исключительный вид деят-тиДепозитарная+++-Клиринговая+++-Организация торговли ценными бумагами+++- Таблица 3Требования к размеру единовременного лицензионного сбора.

Вид деятельностиЕдиновременный лицензионный сбор (мин. размеров оплаты труда)Брокерская150Дилерская200Брокерская, включая операции с физическими лицами250Доверительное управление300Депозитарная300Клиринговая300Организация торговли ценными бумагами1000 Сроки действия выданных лицензий: 1. на осуществление брокерской деятельности и/или дилерской деятельности, и/или деятельности по управлению ценными бумагами до 3-х лет; 2. на осуществление деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг до 10 лет, а при совмещении с иными видами деятельности до 3-х лет; 3. на осуществление депозитарной деятельности до 3-х лет; 4. на осуществление клиринговой деятельности до 3-х лет.

Однако, кроме выдачи (продления) лицензий ФКЦБ занимается и приостановлением их действия и аннулированием, что регулируется Положением «О порядке приостановления действия и аннулирования лицензий на осуществление