деятельность ассоциации ПФТС и методы совершенствования

Развитием и обеспечением деятельности дисциплинарной системы занимаются Арбитражно-дисциплинарный и Комитет по правовому регулированию и Третейский суд ПФТС.

1.3 Развитие и деятельность Арбитражно-дисциплинарного комитета

Основной целью деятельности Комитета есть содействие реализации прав и выполнению обязанностей членами Ассоциации в соответствии с ее Уставом, Положениями и Правилами, надзор за одинаковым и правильным применением членами Ассоциации норм профессиональной деятельности и профессиональной этики. Реализация этой цели наиболее часто осуществляется в виде рассмотрения дел о нарушении членами ПФТС и их уполномоченными лицами требований Правил и Положений Ассоциации, требований действующего законодательства. Рассмотрение дел осуществляется Дисциплинарными коллегиями, которые формируются с состава Арбитражно-дисциплинарного комитета. Председателем комитета является начальник управления ценных бумаг АКБ «Проминвестбанка» Журавлев Юрий Анатольевич. Таблица 1.1 Состав Арбитражно-дисциплинарного комитета Ассоциации ПФТС, на конец 1998 г. Название компанииФамилия, имя и отчествоАльфа капитал, ЗАОЕржаховский Николай ПетровичБанк «УкрСиббанк», АКИБЛазарев Вячеслав ВикторовичБанк «Проминвестбанк Украины», УАКПИБЖуравлев Юрий АнатольевичВоинтер, ИК ОООТельних Николай БорисовичДиком, ИК, АОХалабаджах Роман ЕвгениевичКинто, ОАОКалита Сергей ДмитриевичКоминтерн инвестменс, ОООРодин Юрий АлексеевичРосан-Капитал, ИК ОАОКучма Виктор НиколаевичСлавутич Капитал, ИК ОАОБабий Сергей АлександровичСигма-фонд, АОБулавин Сергей ВалентиновичУкранет-Траст, ОООЛитвин Сергей Семенович Контрольным департаментом Ассоциации постоянно проводятся проверки компаний членов ПФТС относительно выполнения ими Правил и Положений Ассоциации ПФТС и действующего законодательства. В случаях выявления фактов нарушений действующего законодательства, Правил и Положений ПФТС поднимались дисциплинарные проведения. По результатам 89 проверок наложено 18 дисциплинарных санкций (исключение из членов Ассоциации 2, штрафов 1, временного приостановления доступа к торговой системе 3, письменных предупреждений 10, переведение в режим нереестрового торговца 1, лишение квалификационного свидетельства1) . 1.4 Деятельность Третейского суда ПФТС

Согласно к Арбитражному кодексу ПФТС Третейский суд это договорная форма рассмотрения и решение споров между членами ПФТС, членами ПФТС и не членами ПФТС, а также не членами ПФТС в соответствии с подсудностью, установленной Кодексом. Третейский суд ПФТС создается и осуществляет свою деятельность в виде Арбитражной коллегии. Решением Арбитражно-дисциплинарного комитета № 1 от 29.05.98 было сформировано и утвержден Список арбитров Третейского суда Ассоциации ПФТС, к которого кроме работников компаний-членов ПФТС вошли юристы, которые специализируются на правовом регулировании рынка ценных бумаг. Целью было повышение качества рассмотрения дел Третейским судом. Таблица 1.2 Список арбитров Третейского суда Ассоциации ПФТС 1998 Фамилия, имя и отчествоНазвание компанииГород Бабий Сергей Александрович«Славутич-Капитал», ВАТТ ИКДнепр- петровськ

Продолжение таблицы 1.2 Батрак Денис Александрович«Парекс Кепитал Украина»,ЗАОКиевБондаренко Алексей Николаевич«ИНЕКО», ВАТТКиев Булавин Сергей Валентинович«Сигма-фонд», АОХарьковБурган Тарас Константинович«ТHE SILECKY FIRM, a Professional Corporation-Counsellors at Law»КиевГрищенко Дмитрий ИвановичЮридическая фирма «Грищенко и партнеры»Киев Данилин Евгений ЮрьевичЗАО «Науково-правнича ассоциация»Донецк Жабо Максим Евгениевич«Сигма-фонд», АОХарьковЗайцев Андрей Львович«Альфа капитал», ЗАОКиевКирилюк Алексей ФедоровичПроминвестбанкКиевКозьяков Сергей ЮрьевичАдвокатская фирма «Сергей Козьяков и партнеры»Киев Константинова Светлана Владимировна«ОЛБанк», АКБКиев Продолжение таблицы 1.2 Кошиль Андрей ГригорьевичФинансовая компания «Сократ», ЗАОКиев Мишина Наталья Викторовна«Вертекс», ЗАООдессаПодолин Владимир Викторович«Ладенбург Тальманн Юкрейниан Секьюритиз», ОООКиев Рыбаков Сергей Александрович«Регент», ОООХарьковРодин Юрий Алексеевич«Коминтерн-Инвестменс», ОООКиевСтепанов Олег Павлович«Объединенная финансовая группа»,КиевТельних Николай Борисович«Воинтер», ОООКиевХалабаджах Роман Евгениевич«ДИКОМ», АО, ИКДонецкЧеремнов Сергей АлександровичИК «Александрия», АОЗТХарьковЧернобай Ольга ЛеонидовнаКомпания «Риджент Юропеан Сек'юритиз лимитед» (Украина)КиевШевченко Игорь АнатольевичЮридическая фирма «Шевченко, Дидковский и Партнеры»КиевШевчук Юлия Фирма «Рипапс»Киев На протяжении 1998 года к Третейскому суду ПФТС поступило 6 исков. 2 дела было решено путем примирения сторон, 4 дела рассмотрен на заседаниях Третейского суда и вынесены решения, в 3 делах заинтересованными сторонами были иностранные инвесторы. Основными основаниями для предоставления исков были: отказ от подписания соглашения, заключенной через торгово-информационую систему ПФТС, и невыполнение договорных обязательств. Направления развития деятельности Третейского суда ПФТС: Усовершенствования нормативной базы Ассоциации. В процессе рассмотрения справь Третейским судом не только решаются конкретные споры, но и устанавливаются «слабые места» в Правилах и Положениях ПФТС с дальнейшим их устранением. Наибольшей мерой это касается Торговых правил, а также Арбитражного кодекса ПФТС, в особенности в части выполнения принятых решений, повышение оперативности третейского проведения. Повышение квалификации арбитров Третейского суда ПФТС: ознакомление их с Правилами и Положениями ПФТС и практикой их применения, организация образовательных семинаров и других мероприятий. Повышение квалификации членов ПФТС в части применения процедур решение споров: публикация обобщенной и обезличенной практики Третейского суда, проведение мероприятий по ознакомлению членов ПФТС с возможностями Третейского суда. Расширение юрисдикции Третейского суда ПФТС, включение в его компетенцию рассмотрения не только дел, связанных с ценными бумагами, а и справь, что связанные с другими видами деятельности на финансовом рынке. Юридическая и консультативная помощь членам Ассоциации Членам Ассоциации предоставляются справки по применению законодательства, Правил и Положений Ассоциации, распространяется информация про новые нормативные акты и судебные решения. Работниками Ассоциации обеспечивается представительство и защита интересов членов Ассоциации в процессе рассмотрения дел о нарушении требований законодательства о ценных бумагах в ДКЦПФР, при проведении проверок деятельности членов Ассоциации со стороны налоговых и других государственных контролирующих органов, при рассмотрении дел в судебных органах.

1.5 Развитие нормативной базы и регулирования торговых операций в ПФТС

Разработкой и внедрением нормативной базы и рекомендаций относительно деятельности членов Ассоциации в торговой системе ПФТС занимаются три ее комитета Торговый комитет. Комитет по расчетам и риску-менеджменту и Комитет правового регулирования. Деятельность Торгового комитета