Банки-кастодианы в Казахстане

Банки кастодианы.

Кастодиан это юридиче6ское лицо, осуществляющее профессиональную деятельность по хранению и учету вверенных ему денежных средств и ценных бумаг клиентов. Кастодиан создается и действует в любой организационно-правовой форме и действует в соответствии с законодательством РК и положением о кастодиальной деятельности на рынке ценных бумаг в РК, утвержденное Постановлением Правительства РК от 29 июля 1996 года под № 944. Кастодиан вправе осуществлять свою деятельность только при наличии лицензии на хранение ценных бумаг, выданной Национальным банком РК (сейфовое хранение) и лицензии на осуществление кастодиальной деятельности, выданной Национальной Комиссией Республики Казахстан по ценным бумагам (НКЦБ). Контроль за осуществлением деятельности кастодиана производится НКЦБ РК и Нацбанком РК, которые имеют право проверять всю документацию включая книги отчетов и записей, отражающие деятельность кастодиана. Кастодиальная деятельность это деятельность специализированных организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг по обеспечению сохранности и учета вверенных им ценных бумаг и денежных средств клиентов. Кастодиан осуществляет следующие функции: 1. контроль за исполнением сделок с ценными бумагами своих клиентов; 2. обеспечение сохранности и учета ценных бумаг и денежных средств клиентов, помещенных на хранение; 3. учет именных ценных бумаг; 4. осуществление деятельности в качестве номинального держателя ценных бумаг; 5. выполнение функции платежного агента по сделкам с ценными бумагами клиентов; 6. исполнение приказов по переводу и получению ценных бумаг и денежных средств клиентов; 7. получение доходов по ценным бумагам и зачисление их на счета клиентов; 8. передача информации от эмитента клиентам; 9. выплаты денежных средств по приказам клиентов; 10. предоставление иных услуг, предусмотренных договором с клиентом и не противоречащих законодательству РК;

Обязанности кастодиана: 1. контроль за исполнением сделок с ценными бумагами своих клиентов; 2. надлежащее хранение и учет вверенных ему денежных средств и ценных бумаг клиентов; 3. исполнение приказов клиентов в строгом соответствии с их содержанием; 4. неразглашение информации о счетах клиента без прямого указания самого клиента третьим лицам за исключением НКЦБ и других органов в случаях, предусмотренных законодательством РК; 5. обеспечение балансового обособления ценных бумаг и денежных средств и собственных ценных бумаг и денежных средств; 6. соблюдение установленной технологии ведения счетов и учета ценных бумаг и денежных средств; 7. предоставление информации о состоянии счетов клиента на регулярной основе и по первому его требованию; 8. ведение письменной отчетности о выполнении каждого приказа клиента; 9. иные обязанности, оговоренные в кастодиальном договоре. Кастодиан не вправе как либо использовать информацию, если это: · наносит или может нанести ущерб законным правам и интересам клиента · используется в целях собственного незаконного обогащения или незаконного обогащения третьих лиц · если это противоречит законодательству РК В случаях, если в результате неправомерных действий либо иных действий кастодиана клиенту был причинен какой-либо ущерб, ответственность и возмещение ущерба производится в общем порядке, предусмотренном законодательством РК. Ценные бумаги клиента, находящиеся на счету в кастодиане не могут быть подвергнуты аресту или каким-либо образом изъяты третьими лицами, кроме случаев, предусмотренных действующим законодательством РК. Ответственность за сохранность и учет ценных бумаг и денежных средств наступает с момента фактической передачи клиентом в кастодиан указанных активов, что оформляется соответствующим документом. Для открытия счета в кастодиане клиент обязан предоставить следующие документы: 1. образцы подписей должностных лиц, уполномоченных подписывать письменные распоряжения от имени клиента, подписи клиента (для физических лиц); 2. копии, Учредительных документов и изменений к ним; 3. решение исполнительных органов клиента о назначении кастодиана. Специализированных банков - кастодианов в Казахстане на в настоящее время не существует. Это связано с тем, что, по мнению многих специалистов, фондовый рынок Казахстана находится в зачаточном состоянии. Но очень многие банки, помимо своей основной деятельности, занимаются кастодиальной деятельностью, например Народный Банк Казахстана, Казкоммерцбанк.

Список литературы:

1. Положение о кастодиальной деятельности на рынке ценных бумаг в Республике Казахстан. 2. Рынок ценных бумаг и его финансовые институты: учебное пособие под редакцией Торкановского В.С., Алматы, 1994г.