Рынок ценных бумаг России

осуществления профессиональной деятельности с ценными бумагами” (п.3. ст.42 Федерального закона) и “устанавливает порядок и осуществляет лицензирование различных видов деятельности на рынке ценных бумаг, а также приостанавливает или аннулирует указанные лицензии в случае нарушения требований законодательства РФ о ценных бумагах” (п.6. ст.42 Федерального закона). Нормативные акты иных государственных органов, касающихся статуса профессиональных участников фондового рынка в целом, должны носить дополнительный характер по отношению к нормативным актам ФКЦБ, принятым в пределах ее компетенции. Условно все виды профессиональной деятельности на РЦБ можно разделить на две группы: посредническая деятельность - профессиональный участник выполняет роль посредника между эмитентом и инвестором или между инвесторами. К этой группе можно отнести брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами; организационная деятельность - профессиональный участник выполняет роль по организации инфраструктуры РЦБ и в связи с этим осуществляет клиринговую, депозитарную деятельность, деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг и деятельность по организации торговли на РЦБ.

2.1. Брокерская деятельность на рынке ценных бумаг.

Брокерской деятельностью - согласно ч.1 ст.3 Федерального закона признается совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами в качестве поверенного или комиссионера, действующего на основании договора поручения или комиссии, а также доверенности на совершение таких сделок при отсутствии указаний на полномочия поверенного или комиссионера в договоре.

ТИПОВОЙ ДОГОВОР ДОГОВОР No.1 на брокерское обслуживание

г. Москва «01» марта1999г.

Фирма «А», именуемая в дальнейшем "Клиент", в лице Генерального директора Иванова А.А., действующего на основании Устава, с одной стороны и Фирма «Б» именуемая в дальнейшем "Брокер", в лице Генерального директора Петрова Б.Б., действующий на основании договора поручения и разовой доверенности, заключили настоящий договор о нижеследующем: 1. Предмет договора 1.1. По настоящему договору, Клиент поручает, а Брокер обязуется совершать сделки от имени и за счет Клиента по купле/продаже товаров на ….. бирже. 1.2. Сторонами принимается следующий порядок осуществления поручений по купле/продаже при сделках с наличным товаром: 1.2.1. Клиент поручает Брокеру купить/продать определенный товар. (Брокер приобретает права распорядителя товара с момента получения поручения от Клиента). 1.2.2. Одновременно Клиент направляет Брокеру Договор купли-продажи, подписанный с его стороны, гарантию наличия товара или гарантии своей платежеспособности, осуществляет перевод на банковский счет брокера гарантийного взноса ____________% от суммы сделки. При несовершении сделки Брокер обязуется возвратить гарантийный взнос Клиенту. 1.2.3. Брокер, получив поручение, обязан в ближайший биржевой день начать работу по осуществлению поручения Клиента на бирже. 1.2.4. Выполнив поручение, Брокер обязан в двухдневный срок известить об этом Клиента, после чего Клиент обязан в трехдневный срок выплатить Брокеру вознаграждение за выполненное поручение __________% за проданный товар и ___________% за купленный товар, оплатить стоимость регистрации сделки (_______% бирже); оплатить стоимость товара по Договору купли-продажи (все расчеты через счет Брокера). 1.2.5. Оплату за проданный товар Клиент получает от покупателя через счет Брокера, при этом соблюдается условие - оплата против документов. 1.2.6. Основанием для того, чтобы считать сделку совершенной и законной, является регистрация ее на бирже. 1.2.7. При осуществлении Клиентом всех выплат, Брокер передает ему все документы, подтверждающие осуществление сделки. 1.3. При осуществлении поручений по купле/продаже товара по сделкам на срок ___________________, принимается порядок, аналогичный вышеописанному, кроме: 1.3.1. Не требуется подтверждение наличия товара. 1.3.2. Документом, подтверждающим совершение сделки, является только Договор купли-продажи. 1.4. Клиент, при составлении Договора купли-продажи, должен предусмотреть в нем следующие статьи: - предмет договора; - наименование товара; - количество товара; - качество; - упаковка и маркировка; - базис передачи товара; - условия платежа (кроме цены); - срок поставки; - условия сдачи-приемки; - гарантии и санкции; - претензии и арбитраж; - юридические адреса и банковские реквизиты. 1.5. Обязательным приложением к Договору является заявка, заверяемая со стороны Клиента. 2. Обязанности сторон 2.1. При исполнении поручений Клиента Брокер обязуется строго соблюдать условия настоящего договора и не использовать предоставляемые ему Клиентом возможности в своих собственных интересах или в интересах третьих лиц. 2.2. Клиент обязуется: - строго соблюдать условия настоящего договора; - выполнять принятые на себя обязательства, при осуществлении сделок; - соблюдать условия передачи товара и оплаты за него по договорам купли-продажи; - предоставлять Брокеру требуемые им гарантии по передаче и оплате товаров; - своевременно оплачивать работу Брокера в размере и формах, предусмотренных настоящим договором; - своевременно оплачивать бирже стоимость регистрации сделок. 3. Условия расчетов 3.1. Оплата работы Брокера осуществляется Клиентом в трехдневный срок с момента получения им извещения Брокера о совершении сделки и может быть осуществлена в следующей форме: 3.1.1. При наличии средств Клиента на счету Брокера - списанием с них соответствующей суммы. 3.1.2. Платежным поручением Клиента. 3.1.3. Выдачей Брокеру векселя от Клиента, в случае получения согласия на этот вид оплаты от Брокера. 3.1.4. В случае открытия Брокеру текущего счета - списанием средств с этого счета. 3.2. Одновременно с оплатой работы Брокера, Клиент обязан оплатить (на счет Брокера) услуги биржи по регистрации сделки. 3.3. В случае, если Брокер осуществляет кредитование сделки с помощью банка или самостоятельно, или принимает на себя поручительство за исполнение сделки, Клиент обязан выплатить ему дополнительное вознаграждение, размер которого и условия оплаты оговариваются в отдельном взаимно согласованном документе. 4. Ответственность сторон 4.1. Брокер несет материальную ответственность за невыполнение им условий настоящего договора и, в случае их нарушения, обязан возместить Клиенту все убытки, возникшие по вине Брокера. 4.2. Брокер не несет ответственности за невыполнение контрагентом Клиента своих обязательств по сделке, если иное не предусмотрено отдельным документом, подписанным представителями сторон. 4.3. Брокер не несет ответственности, если из-за сложившейся на бирже конъюнктуры, он не смог выполнить поручение Клиента, хотя и принял меры для этого. 4.4. Клиент несет материальную ответственность за невыполнение им условий настоящего договора и в случае их нарушения, обязан возместить Брокеру все убытки, возникшие по вине Клиента. 4.5. Клиент несет материальную ответственность за нарушение им