Брокер

(англ. broker) - профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий агентские функции по совершению сделки купли-продажи ценных бумаг для клиента за счет его средств. Операции с ценными бумагами брокер осуществляет на основании специальной лицензии. Брокерская деятельность основывается на договоре поручения и договоре комиссии. По договору поручения брокер, действуя как поверенный, обязуется от имени клиента совершить сделку по купле-продаже ценных бумаг. По договору комиссии брокер, действуя как комиссионер, обязуется от своего имени совершить сделку по купле-продаже ценных бумаг. За услуги брокер получает комиссионное вознаграждение (англ. brokerage). Брокер может исполнить заявку клиента на покупку-продажу ценной бумаги на фондовой бирже. Для совершения операций на бирже брокер должен быть членом биржи и иметь место на ней (брокерское место). Сделка с ценными бумагами на бирже может производиться непосредственно брокером либо передаваться им биржевому брокеру, выполняющему поручения других брокеров. Для обслуживания клиентов брокер открывает особые брокерские счета, на которых хранятся денежные средства клиента для приобретения ценных бумаг или средства, полученные в результате продажи ценных бумаг. При покупке ценных бумаг для клиента брокер использует денежные средства на счете клиента либо кредитует клиента, предоставляя ему брокерский кредит под обеспечение ценными бумагами. В этом случае клиент оплачивает за счет своих средств лишь часть ценных бумаг, а недостающие средства предоставляются брокером. Брокер может приобретать ценные бумаги за свой счет, выступая в роли дилера. При осуществлении дилерской деятельности брокер должен публично объявлять цены покупки и продажи ценных бумаг. Брокер должен выполнять поручения клиентов добросовестно и в порядке первоочередного приоритета по сравнению со своими дилерскими операциями. В случае возникновения конфликта интересов, препятствующего осуществлению брокерского поручения клиента на наиболее выгодных для того условиях, брокер обязан немедленно уведомить об этом клиента. Если в результате этого конфликта интересов нанесен ущерб интересам клиента, брокер обязан за свой счет возместить убытки в установленном порядке.